A empresa australiana da Kraken, Bit Trade, enfrenta uma multa multimilionária por não cumprir os regulamentos que exigem a determinação do mercado-alvo para o seu produto de expansão de margem.
A operadora australiana da exchange de criptomoedas Kraken, Bit Trade, foi multada em AUD 8 milhões (cerca de US$ 5,2 milhões) por emitir ilegalmente linhas de crédito para mais de 1.100 clientes, informou a Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos em um comunicado de imprensa na quinta-feira, 22 de dezembro. 12.
O Tribunal Federal decidiu que a empresa não cumpriu as regras australianas que exigem que os produtos financeiros tenham determinações de mercado específicas para garantir que estão a ser vendidos aos clientes certos.
Em outubro de 2021, a Bit Trade ofereceu um produto de expansão de margem que “prevê que a expansão de margem seja feita e paga em ativos digitais como Bitcoin (BTC) ou moedas nacionais como dólares americanos”, disse o regulador. No entanto, o produto foi vendido sem determinação de mercado-alvo, um importante documento regulatório destinado a garantir que os produtos financeiros sejam oferecidos apenas a clientes elegíveis.
O tribunal concluiu que o produto da Bit Trade viola os requisitos de design e as obrigações de distribuição sempre que é lançado fora do mercado pretendido. Os clientes foram cobrados mais de US$ 7 milhões em taxas e juros, com perdas comerciais superiores a US$ 5 milhões, disse o regulador.
Um investidor teria perdido quase US$ 4 milhões usando um produto de expansão de margem. O juiz Nicholas, em sua decisão, descreveu as ações da Bit Trade como “sérias e motivadas pelo desejo de aumentar a receita”, acrescentando que a empresa não cumpriu os requisitos de conformidade até ser sinalizada pela ASIC.
Comentando a decisão, o presidente da ASIC, Joe Longo, chamou-a de “resultado significativo”, acrescentando que foi “a primeira multa da ASIC contra uma empresa por não ter um TMD e um lembrete às empresas de bens digitais para considerarem suas obrigações de conformidade”. Além da multa, a Bit Trade foi condenada a cobrir as custas judiciais da ASIC.
