De todas as reclamações apresentadas pela criptoestrita Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), a agência obteve com sucesso ordens de US$ 8,2 bilhões em soluções financeiras até 2024.
Isto apesar de uma queda de 26% nas ações de fiscalização globais.
O processo bem-sucedido do Terraform Labs ajudou a agência a atingir esse marco. Quando um veredicto do júri considerou a Terraform Labs e o fundador Do Kwon culpados de fraude, os réus concordaram com um julgamento final ordenando-lhes que pagassem mais de US$ 4,5 bilhões em multas – o valor mais alto já recebido pela SEC após uma ação judicial.
Foi responsável por mais da metade do total de sentenças monetárias, segundo informações de um comunicado à imprensa.
583 ações de aplicação da SEC
Os esforços de fiscalização da SEC em 2024 mostraram mudanças significativas em muitas categorias, com um total de 583 ações de fiscalização. Isto inclui 431 ações independentes que representam uma redução de 14%, 93 ações administrativas que representam uma redução de 43% e 59 ações de erro que representam uma redução de 51%.
Apesar do número reduzido de casos, o impacto financeiro atingiu estes níveis, incluindo 6,1 mil milhões de dólares em juros de restituição e pré-julgamento e 2,1 mil milhões de dólares em sanções civis.
No setor de criptomoedas, a SEC processou vários casos importantes, incluindo acusações contra a Silvergate Capital por divulgações enganosas de conformidade com BSA/AML e ações contra Barnbridge DAO por ofertas de títulos não registrados.
A agência também lidou com o esquema de pirâmide HyperFund envolvendo US$ 1,7 bilhão e o caso de fraude da NovaTech envolvendo 200 mil investidores. As primeiras ações de fiscalização notáveis visaram fraudes de investimento em parcerias envolvendo a plataforma NanoBit e CoinW6.
A Divisão de Execução da SEC venceu todos os cinco casos no tribunal distrital, incluindo o caso relacionado à criptografia contra a Terraform Labs. Este sucesso estendeu-se às medidas de protecção dos investidores, 124 pessoas foram proibidas de exercer funções como dirigentes e administradores de empresas públicas.
O presidente da SEC, Gary Gensler, enfatizou o papel da Divisão como um “policial durão no local”, enquanto o diretor interino Sanjay Wadhwa observou o aumento da cooperação e do auto-relato dos participantes do mercado.
O relatório justifica de certa forma o papel de Gensler como um dos principais vigilantes da criptografia. O presidente cessante da SEC, que planejava renunciar em janeiro. 20, enfrentou duras críticas de entusiastas e atacadistas de criptografia durante sua gestão por sua abordagem regulatória.
No entanto, a SEC distribuiu 345 milhões de dólares a investidores lesados e processou um número recorde de 45.130 denúncias, reclamações e encaminhamentos, incluindo mais de 24 mil denúncias de denunciantes, resultando em 255 milhões de dólares em indemnizações a denunciantes.
O sucesso da organização no retorno de dinheiro aos investidores tem sido significativo, com mais de 2,7 mil milhões de dólares distribuídos no ano fiscal de 2021.
